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2月28日，《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》）正式实施。华发集团旗下企业华金证券相关负责人表示，整体而言，《办法》强调“加强规制、有序发展、保护客户”，不能把券商经纪业务仅仅看成是“进入证券市场的通道业务”，而应当看作是一项金融服务。

上述负责人认为，此次新规实行后，券商经纪业务需要重点关注三个方面：

第一，要在证券经纪业务上更专业。《办法》明确给出证券经纪业务的定义，并明确表示证券经纪业务是券商的专属业务，还从营销客户、了解客户、适当性管理、交易执行、客户服务等各个方面做出了较为系统的规范。经纪业务从业者要更加注重提升自己的专业能力，做好对投资者的管理、服务和教育，推动证券市场可持续发展。

第二，要更加注重投资者权益保护。《办法》从开户、开通权限、客户账户使用上等各方面强调了投资者权益保护，这对券商而言，在开展业务过程中需要公平对待投资者，要确保投资者的财产安全，对涉及投资者的权益内容要公开透明，要做一个让投资者“安心”的券商。

第三，业务考核要更科学。《办法》要求健全经纪业务考核逻辑，对经纪业务从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩，禁止实施过度激励。这引领券商转变考核观念，从简单粗暴的对“量”的考核转到“质”上面，对未来证券行业的健康发展起到引导性的作用。

据其介绍，华金证券成立了专项工作小组，组织各相关部门对《办法》逐条进行详细地学习、研究和讨论，并制定了具体落实方案，围绕进一步加强营销管理、加强投资者适当性管理、优化业务流程、保护投资者合法权益、强化内部风控合规、严肃行政监管问责等方面全面推进落实。同时，根据新规修订和完善了经纪业务相关制度，按业务规则对信息系统进行改造。

关键词： 经纪业务 证券经纪业务 证券市场